กฎกระทรวง
(พ.ศ. 2535)
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535
-------
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 และมาตรา 90 วรรคสี่ แห่ง
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 รัฐมนตรีว่าการ
กระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 บัตรประจำตัวพนักงานเจ้าหน้าที่ให้เป็นไปตามแบบท้าย
กฎกระทรวงนี้
ข้อ 2 รูปถ่ายที่ติดบัตรประจำตัวให้เป็นรูปถ่ายครึ่งตัว หน้าตรง
ไม่สวมหมวกและแว่นตาดำ ขนาด 2.5 X 3 เซนติเมตร
ข้อ 3 ให้เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์เป็นผู้ออกบัตรประจำตัวพนักงานเจ้าหน้าที่
ให้ไว้ ณ วันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2535
ธารินทร์ นิมมานเหมินท์
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
แบบบัตรประจำตัวพนักงานเจ้าหน้าที่ท้ายกฎกระทรวง (พ.ศ. 2535)
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
-------
(ด้านหน้า)
+ +-----------------------------------------------+
| |(ตราสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์)|
| | |
| | บัตรประจำตัวพนักงานเจ้าหน้าที่ |
| | ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
| | |
| | |
5.5 ซม.| |
| | |
| | |
| | |
| | วันออกบัตร ....../........./......... |
| | บัตรหมดอายุ ...../........./......... |
+ +-----------------------------------------------+
+--------------------- 8.5 ซม. -----------------+
(ด้านหลัง)
+ +-----------------------------------------------+
| |+-----------+ เลขที่ ........ |
| || | ชื่อ........................... |
| || รูปถ่าย | ตำแหน่ง....................... |
| || ขนาด | สังกัด ........................ |
| ||2.5 X 3 ซม.| พนักงานเจ้าหน้าที่ ตามพระราชบัญญัติ |
| || | หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 |
5.5 ซม.|+-----------+ |
| | |
| |............. ................................ |
| |ลายมือชื่อผู้ถือบัตร เลขาธิการ |
| | สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ |
| | และตลาดหลักทรัพย์ |
+ +-----------------------------------------------+
+--------------------- 8.5 ซม. -----------------+
ตราสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-------------------------------------------------------
หมายเหตุ : เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ เนื่องจาก
มาตรา 265 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2532
บัญญัติว่าในการปฏิบัติหน้าที่ พนักงานเจ้าหน้าที่ต้องแสดงบัตรประจำตัวแก่บุคคล
ที่เกี่ยวข้อง และบัตรประจำตัวพนักงานเจ้าหน้าที่ให้เป็นไปตามแบบที่กำหนดใน
กฎกระทรวง จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้
*[1]
กฎกระทรวง
ฉบับที่ 2 (พ.ศ. 2536)
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535
-------
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 และมาตรา 90 วรรคสี่ แห่ง
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 รัฐมนตรีว่าการ
กระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 สถาบันการเงินที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ตามกฎกระทรวงนี้ได้ต้องเป็นสถาบันการเงินดังต่อไปนี้
(1) ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
(2) บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วย
การประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ หรือ
(3) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ
ข้อ 2 สถาบันการเงินตามข้อ 1 จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์ได้เฉพาะประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
อันเป็นตราสารแห่งหนี้เท่านั้น เว้นแต่สถาบันการเงินตามข้อ 1 (3) ถ้าอาจ
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
ทั้งที่เป็นตราสารแห่งหนี้และตราสารลักษณะอื่นได้โดยชอบด้วยกฎหมายอยู่แล้ว
ก่อนวันที่พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มีผลใช้
บังคับ จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารลักษณะอื่นนั้น
ด้วยก็ได้
ข้อ 3 ให้สถาบันการเงินตามข้อ 1 ที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์ตามข้อ 2 ยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามแบบ 90-1
ท้ายกฎกระทรวงนี้พร้อมด้วยสำเนา 2 ชุด ต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์โดยยื่นผ่านสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์
การยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่ง ให้
ยื่นพร้อมด้วยเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้
(1) งบการเงิน รายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงานในระยะ
เวลาห้าปีย้อนหลังก่อนปีที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
(2) หลักฐานที่แสดงว่าเป็นสถาบันการเงินที่อาจประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ประเภทที่ขอรับใบอนุญาตได้ตามกฎหมายที่จัดตั้งสถาบันการเงินนั้นขึ้น หรือ
กฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของสถาบันการเงินนั้น แล้วแต่กรณี
(3) หลักฐานหรือเอกสารอื่นที่เกี่ยวข้องที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์กำหนดโดยประกาศในราชกิจจานุเบกษา
ข้อ 4 สถาบันการเงินที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ต้องมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(1) อาจประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ขอรับใบอนุญาตได้ตาม
กฎหมายที่จัดตั้งสถาบันการเงินนั้นขึ้น หรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจ
ของสถาบันการเงินนั้น แล้วแต่กรณี
(2) มีเงินกองทุนสุทธิไม่ต่ำกว่าห้าร้อยล้านบาท และมีสินทรัพย์รวม
สุทธิไม่ต่ำกว่าห้าพันล้านบาท
(3) มีกำไรสุทธิจากการดำเนินงานติดต่อกันไม่น้อยกว่าห้าปีย้อนหลัง
ก่อนปีที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
(4) มีการบริหารงานอย่างมีประสิทธิภาพโดยมีการจัดการที่รอบคอบ
และเชื่อถือได้ มีระบบบัญชีตามมาตรฐานที่ยอมรับกันโดยทั่วไป และมีระบบ
การควบคุมภายในที่ดี
(5) มีผู้บริหารที่มีความสามารถและมีความซื่อสัตย์โดยพิจารณาจาก
ประวัติการทำงาน
ข้อ 5 เมื่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้รับ
คำขอตามข้อ 3 และพิจารณาเห็นว่าผู้ยื่นคำขอเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ 4
ให้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เสนอแนะรัฐมนตรีเพื่อ
ออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายในเก้าสิบวันนับแต่วันที่สำนักงาน
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้รับคำขอและเอกสาร
หลักฐานครบถ้วน และให้รัฐมนตรีพิจารณาออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับข้อเสนอแนะของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งให้เป็นไปตามแบบ
ท้ายกฎกระทรวงนี้
ข้อ 6 ให้กำหนดค่าธรรมเนียมคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
และค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ดังนี้
(1) คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ฉบับละ 500 บาท
(2) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่าย
หลักทรัพย์แต่ละประเภท ปีละ 1,000,000 บาท
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาต
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งล่วงหน้าเป็นรายปีตามปีปฏิทิน โดยชำระ
ก่อนวันเริ่มปีปฏิทินนั้น เว้นแต่ในปีแรกให้ชำระค่าธรรมเนียมในวันที่ได้มีการออก
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และให้คิดค่าธรรมเนียมเฉลี่ยตามระยะเวลา
ที่เหลืออยู่ในปีปฏิทินที่ได้มีการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
สถาบันการเงินใดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวง
นี้ไม่ชำระค่าธรรมเนียมหรือชำระค่าธรรมเนียมไม่ครบถ้วน ต้องเสียค่าธรรมเนียม
เพิ่มอีกร้อยละสองต่อเดือนของค่าธรรมเนียมที่ค้างชำระ เศษของเดือนให้นับเป็น
หนึ่งเดือน
ให้ไว้ ณ วันที่ 26 สิงหาคม พ.ศ. 2536
ธารินทร์ นิมมานเหมินท์
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
แบบ 90-1
คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ประเภทการค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
-------
เขียนที่ ...................
วันที่ .. เดือน ....... พ.ศ. ....
1. ชื่อสถาบันการเงินที่ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
(ชื่อภาษาไทย) .........................................
(ชื่อภาษาอังกฤษ) .......................................
2. ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ เลขที่ ......... ถนน ....................
ตรอก/ซอย ................... ตำบล/แขวง ..............
อำเภอ/เขต .................. จังหวัด ..................
รหัสไปรษณีย์ .................. หมายเลขโทรศัพท์ ..........
หมายเลขโทรสาร ..............
3. ประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะขอรับใบอนุญาต | | การค้าหลักทรัพย์
| | การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
4. เงินกองทุนสุทธิ*(1)* ....... บาท สินทรัพย์รวมสุทธิ*(2)* ...... บาท
5. ผลการดำเนินงาน 5 ปีย้อนหลัง ณ วันที่ ............(วันสิ้นงวดบัญชี)
งบการเงิน
(ตรวจสอบแล้ว)
(หน่วย : พันบาท)
+---------------------+------+------+-----+------+------+
| |ปี ....|ปี ....|ปี....|ปี ....|ปี ....|
|สินทรัพย์รวม | | | | | |
|ทุนจดทะเบียน | | | | | |
|ส่วนของผู้ถือหุ้น | | | | | |
|รายได้รวม | | | | | |
|กำไรสุทธิจากการดำเนินงาน| | | | | |
+---------------------+------+------+-----+------+------+
6. นโยบายการประกอบธุรกิจประเภทที่ขอรับใบอนุญาตในระยะเวลา 3 ปีต่อไป
.......................................................
.......................................................
.......................................................
.......................................................
.......................................................
7. รายชื่อ ตำแหน่ง และประวัติการทำงานของผู้บริหาร
+-----------------------+----------------+---------------+
| ชื่อ | ตำแหน่ง | ประวัตการทำงาน |
+-----------------------+----------------+---------------+
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
+-----------------------+----------------+---------------+
หมายเหตุ :- ผู้บริหาร หมายถึง กรรมการ กรรมการบริหาร หรือผู้จัดการ
และรวมถึงบุคคลซึ่งสถาบันการเงินทำสัญญาให้มีอำนาจทั้งหมด
หรือบางส่วนในการบริหารงาน
8. ข้อเท็จจริงอื่น ๆ ที่ประสงค์จะแจ้งเพิ่มเติม
.......................................................
.......................................................
.......................................................
.......................................................
.......................................................
ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อความที่ได้ลงไว้ในแบบคำขอรับใบอนุญาตและ
เอกสารประกอบการพิจารณาที่แนบมานี้เป็นความจริงทุกประการ
(ลายมือชื่อ) ................... กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ
( ) ผูกพันสถาบันการเงิน
ประทับตรา (ถ้ามี)
(ลายมือชื่อ) ................... กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ
( ) ผูกพันสถาบันการเงิน
สิ่งที่ส่งมาด้วย : ............................................
............................................
............................................
............................................
............................................
............................................
หมายเหตุ :-
*(1)* เงินกองทุนสุทธิ
(ก) ในกรณีที่สถาบันการเงินที่ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์เป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน หรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์
`เงินกองทุนสุทธิ' ให้หมายถึงเงินกองทุนตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
หรือเงินกองทุนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ แล้วแต่กรณี บวกจำนวนกันไว้เผื่อหนี้สงสัยจะสูญ
และหักสินทรัพย์จัดชั้นสูญและหักครึ่งหนึ่งของสินทรัพย์จัดชั้นสงสัย
(ข) ในกรณีที่สถาบันการเงินที่ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์เป็นสถาบันการเงินอื่นนอกจาก (ก) `เงินกองทุนสุทธิ' ให้หมายถึง
ส่วนของผู้ถือหุ้น
*(2)* สินทรัพย์รวมสุทธิ
(ก) ในกรณีที่สถาบันการเงินที่ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์เป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน หรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์
`สินทรัพย์รวมสุทธิ' ให้หมายถึง สินทรัพย์รวม บวกจำนวนกันไว้เผื่อหนี้สงสัย
จะสูญ และหักสินทรัพย์จัดชั้นสูญและหักครึ่งหนึ่งของสินทรัพย์จัดชั้นสงสัย
(ข) ในกรณีที่สถาบันการเงินที่ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์เป็นสถาบันการเงินอื่นนอกจาก (ก) `สินทรัพย์รวมสุทธิ' ให้หมายถึง
สินทรัพย์รวม
*(3)* หากช่องที่เว้นไว้สำหรับกรอกข้อความไม่เพียงพอ ให้ใช้ใบแนบ
เพิ่มเติมโดยหมายเหตุแจ้งไว้ในข้อที่เพิ่มเติมนั้นด้วย
*(4)* ในช่องสิ่งที่ส่งมาด้วย ให้ระบุชื่อเอกสารหลักฐานที่ส่งมาพร้อม
คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเอกสารหลักฐานอื่นที่เห็นว่า
เป็นประโยชน์ในการพิจารณา
ใบอนุญาตเลขที่ .........
กระทรวงการคลัง
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 90 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังตามข้อเสนอแนะ
ของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อนุญาตให้
....................... ซึ่งจัดตั้งโดย ................
จดทะเบียนเป็น ................ ทะเบียนเลขที่ ...............
ณ ...................... เมื่อวันที่ .......................
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามประเภทต่อไปนี้
......................................
......................................
......................................
......................................
......................................
......................................
......................................
......................................
โดยให้ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ .2535
ออกให้ ณ วันที่ ....................... พ.ศ. ....
( )
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
----------------------------------------------------
หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ โดยที่
เป็นการสมควรให้สถาบันการเงินอันได้แก่ธนาคารพาณิชย์ ตามกฎหมายว่าด้วย
การธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ ตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
และสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ ขอรับใบอนุญาตประกอบ
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ตาม
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ได้ และโดยที่
มาตรา 90 วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติดังกล่าวบัญญัติให้การขอรับใบอนุญาต
และการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์
เงื่อนไข วิธีการ และเสียค่าธรรมเนียมตามที่กำหนดในกฎกระทรวง
จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้
เชิงอรรถ
--------------------
*[1] แก้ไขโดย กฎกระทรวง ฉบับที่ 2 (พ.ศ. 2536) ออกตามความ
ในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535