ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กจ. ๖/๒๕๕๒
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขาย
หลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการ
แปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
(ฉบับที่ ๒)[๑]
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๔ (๒) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ และมาตรา ๕ (๕) แห่งพระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๔๐ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคลซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๔๑ มาตรา ๔๓ มาตรา ๔๔ และมาตรา ๖๔ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ ๔ ข้อ ๕ และข้อ ๖ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๑๙/๒๕๕๑ เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ลงวันที่ ๑๕ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ ๔ คำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้หรือตั๋วเงิน คำขอละ ๓๐,๐๐๐ บาท เว้นแต่ในกรณีดังต่อไปนี้
(๑) คำขออนุญาตสำหรับหุ้นกู้ที่ออกใหม่ตามข้อ ๕ (๑) (๒) และ (๓)
(๒) คำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ไม่คิดค่าธรรมเนียมคำขอดังกล่าว แต่ให้ชำระค่าธรรมเนียมคำขอเกี่ยวกับโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ตามข้อ ๖
ข้อ ๕ คำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้หรือใบแสดงสิทธิ ดังต่อไปนี้ คำขอละ ๑๐,๐๐๐ บาท
(๑) หุ้นกู้ที่ออกโดยบริษัทที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยโดยนำไปเสนอขายในต่างประเทศ
(๒) หุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่ซึ่งเสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือผู้ลงทุนรายใหญ่
(๓) หุ้นกู้ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศและเสนอขายต่อธนาคารพาณิชย์ในประเทศไทย
(๔) ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยโดยอ้างอิงกับหุ้นกู้หรือพันธบัตร
ข้อ ๖ คำขอเกี่ยวกับโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ คำขอละ ๓๐,๐๐๐ บาท”
ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๓๑ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๒ เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ ๑๓ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๒
วิจิตร สุพินิจ
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หมายเหตุ :- เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมอัตราใหม่สำหรับการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่ที่เป็นการเสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ โดยมีอัตราที่ลดลงซึ่งสอดคล้องกับการพิจารณาคำขออนุญาตที่พิจารณาตามหลักเกณฑ์ที่ผ่อนคลายขึ้นสำหรับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทดังกล่าวอีกทั้งปรับปรุงการเก็บค่าธรรมเนียมคำขอเกี่ยวกับโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ให้สอดคล้องกับประกาศการขออนุญาตและการอนุญาตให้ออกหุ้นกู้ตามโครงการดังกล่าว จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้
ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๒๘ เมษายน ๒๕๕๒