ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กจ. ๑๙/๒๕๕๑
เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขาย
หลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการ
แปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์[๑]
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๔ (๒) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ และมาตรา ๕ (๕) แห่งพระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๔๐ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๔๑ มาตรา ๔๓ มาตรา ๔๔ และมาตรา ๖๔ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้ยกเลิกอัตราค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ที่กำหนดไว้ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฉบับต่าง ๆ ที่ระบุไว้ในข้อ ๒ และให้คิดค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวกับการขออนุญาตดังกล่าวและค่าธรรมเนียมคำขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ รวมทั้งค่าธรรมเนียมคำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๓ ข้อ ๔ ข้อ ๕ ข้อ ๖ และข้อ ๗ แล้วแต่กรณี
ข้อ ๒ ให้ยกเลิกบทบัญญัติดังต่อไปนี้
(๑) ให้ยกเลิกข้อ ๖ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๔๗/๒๕๔๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาต และการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ ลงวันที่ ๒๕ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๔๑
(๒) ให้ยกเลิกวรรคสองของข้อ ๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๖/๒๕๔๓ เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่พร้อมกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์เดิมของบริษัทจดทะเบียนเพื่อปรับโครงสร้างการถือหุ้นและการจัดการลงวันที่ ๖ มกราคม พ.ศ. ๒๕๔๓
(๓) ให้ยกเลิกวรรคหนึ่งของข้อ ๘/๒ และความในข้อ ๑๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๑๒/๒๕๔๓ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ลงวันที่ ๒๒ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๓
(๔) ให้ยกเลิกข้อ ๖ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๒๔/๒๕๔๓ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกใหม่ ลงวันที่ ๑๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๓
(๕) ให้ยกเลิกข้อ ๖ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๓๖/๒๕๔๔ เรื่อง การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน ลงวันที่ ๑๙ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๔
(๖) ให้ยกเลิกวรรคหนึ่งของข้อ ๕ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๓๐/๒๕๔๖ เรื่อง การเสนอขายใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย ลงวันที่ ๒๗ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๖
(๗) ให้ยกเลิกวรรคหนึ่งของข้อ ๖ และความในวรรคหนึ่งของข้อ ๒๑ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๑๓/๒๕๔๗ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่ และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ ลงวันที่ ๙ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๗
(๘) ให้ยกเลิกวรรคหนึ่งของข้อ ๓ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๖๒/๒๕๔๗ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ ลงวันที่ ๒๙ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๔๗
(๙) ให้ยกเลิกวรรคหนึ่งของข้อ ๔ และความในวรรคสองของข้อ ๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. ๒/๒๕๔๙ เรื่อง การเสนอขายหุ้นกู้ต่างประเทศต่อธนาคารพาณิชย์ในประเทศไทย ลงวันที่ ๒๔ มกราคม พ.ศ. ๒๕๔๙
(๑๐) ให้ยกเลิกวรรคหนึ่งและวรรคสองของข้อ ๗ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กย. ๓๑/๒๕๔๙ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ลงวันที่ ๑๕ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๔๙
ข้อ ๓ คำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อประชาชนตามประเภทหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ คำขอละ ๕๐,๐๐๐ บาท
(๑) หุ้น
(๒) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่และหุ้นรองรับ
(๓) ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
(๔) ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยที่อ้างอิงกับราคาหุ้นหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น
คำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ในวงจำกัดสำหรับหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่ง (๓) คำขอละ ๒๕,๐๐๐ บาท และสำหรับหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่ง (๔) คำขอละ ๑๐,๐๐๐ บาท
ข้อ ๔ คำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้หรือตั๋วเงิน คำขอละ ๓๐,๐๐๐ บาท เว้นแต่ในกรณีดังต่อไปนี้
(๑) คำขออนุญาตสำหรับหุ้นกู้ที่ออกใหม่ตามข้อ ๕ (๑) และ (๒)
(๒) คำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ไม่คิดค่าธรรมเนียมคำขอดังกล่าว แต่ให้ชำระค่าธรรมเนียมคำขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ตามข้อ ๖
ข้อ ๕ คำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้หรือใบแสดงสิทธิดังต่อไปนี้ คำขอละ ๑๐,๐๐๐ บาท
(๑) หุ้นกู้ที่ออกโดยบริษัทที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยโดยนำไปเสนอขายในต่างประเทศ
(๒) หุ้นกู้ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศและเสนอขายต่อธนาคารพาณิชย์ในประเทศไทย
(๓) ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยโดยอ้างอิงกับหุ้นกู้หรือพันธบัตร
ข้อ ๖ คำขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ คำขอละ ๓๐,๐๐๐ บาท
ข้อ ๗ คำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิง คำขอละ ๑๐,๐๐๐ บาท
ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๕ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๑ เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ ๑๕ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๑
วิจิตร สุพินิจ
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หมายเหตุ :- เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมในการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ทุกประเภทไว้ในประกาศฉบับเดียวกัน จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้
วัชศักดิ์/ผู้จัดทำ
๘ มกราคม ๒๕๕๒